近期，国家自然科学基金委员会发布《关于2021年国家自然科学基金集中接收申请项目评审结果的通告》，我院教师2021年共获得13项国家自然科学基金立项，其中重点项目1项，面上项目6项，青年科学基金项目6项。

国家自然科学基金

青年科学基金项目

项目名称：技术封锁下的企业突围：美国实体清单的“涟漪效应”研究

Break through the technology blockade: The ripple effect of the U.S.Entity List

■■■

项目描述：新世纪以来，随着中国经济的快速崛起，中美两国的经济关系备受瞩目。中美之间的制造业替代关系，是国际社会关注的早期焦点。但近年来，中国科技进步飞速、经济开始转型升级，中美经济竞争由传统制造业转向高科技领域。2018年以来，美国从挑起贸易摩擦，逐步升级到对华技术封锁，本意在于遏制中国高新技术产业的崛起。“实体清单”就是其主要抓手，短短两年内，美国密集发布了6批实体清单，全面打压中国的芯片、核电、安防、人工智能、网络安全等高科技行业。美国对华技术封锁，将是中国高新技术产业未来发展的外部常态。在技术封锁的背景下，企业要如何调整和实施技术创新战略，突破“卡脖子”技术、实现自主创新，不仅于中国的科技崛起至关重要，更直接关系到中国经济的转型升级。

然而，学术界对这一问题的研究尚且十分有限：一方面，中美经济关系领域的文献聚焦于中美制造业替代关系以及相应的关税和反倾销措施，对技术封锁这一新形态关注较少；另一方面，企业技术创新战略领域的成果大多都是在技术引进假定的基础上，讨论如何提高技术消化和吸收能力。

摘要

美国对华技术封锁将是中国高新技术产业未来发展的外部常态。面对这一变局，高科技企业如何调整创新战略、实现困境突围，是亟待解决的重要问题。本项目基于企业技术创新战略的理论框架，突破一贯的技术引进假定，以中国企业被美国列入实体清单为场景，研究技术封锁的影响如何通过产业链层层扩散、形成“涟漪效应”，改变清单企业、同行和供应商的创新战略。具体地，本项目以2018—2020年美国发布的6批次实体清单为契机，检验技术封锁对三类企业的自主研发、风险投资和专利公开等决策的影响，并探讨企业成功调整创新战略所需的内外部条件和考察战略调整的经济后果。本项目在技术封锁的新常态下研究如何推动企业的技术进步，并检验了美国对华技术封锁这一外部变局和中美经济关系新形态的经济影响。同时，本项目也为企业应对技术封锁困境和决策层构建支持企业自主创新的政策体系提供了有益参考。

项目申请人简介

张鹏东博士

张鹏东，男，厦门大学管理学博士，中国注册会计师（CPA）、特许金融分析师（CFA），2019年参与MIT斯隆商学院联培博士项目。兴趣领域为公司财务、会计与资本市场，研究成果发表于《经济研究》《金融研究》、

来源：科研与研究生教育办公室

编审：高胜嘉、蒋莉、郑国坚

责任编辑：罗萍

初审：陈融融

审核：周晶

审核发布：谢曼华

欢迎投稿

bspr@mail.sysu.edu.cn